Caroline Ellison, ancienne PDG d'Alameda Research et témoin clé du procès contre son ancien partenaire Sam Bankman-Fried (SBF), a été condamnée mardi à deux ans de prison pour son rôle dans la fraude FTX.
La sentence a été prononcée mardi devant un tribunal fédéral de New York, où le juge Lewis Kaplan a également ordonné à Ellison de renoncer à 11 milliards de dollars pour son rôle dans la fraude massive qui a conduit à la chute de FTX, autrefois évalué à 32 milliards de dollars.
L'effondrement de FTX réclame un autre détenu
Selon un reportage de CNBC, la peine de deux ans de prison était nettement plus sévère que la recommandation du Département fédéral de probation, qui avait suggéré une peine de trois ans de liberté surveillée sans emprisonnement. L'équipe de défense d'Ellison n'a pas non plus demandé de peine de prison, demandant la clémence sur la base de sa coopération avec les autorités.
La société d'Ellison, Alameda Research , a reçu une partie importante des 8 milliards de dollars de fonds de clients détournés par Bankman-Fried de FTX. Ces fonds seraient utilisés pour les opérations commerciales d'Alameda et d'autres projets.
Lors de la détermination de la peine, le juge Kaplan a félicité Ellison pour sa coopération avec l'accusation, qui a joué un rôle crucial dans la condamnation de Bankman-Fried. Il a toutefois souligné la nécessité d'une peine qui dissuade les fraudeurs potentiels, déclarant : Cette affaire est probablement la plus grande fraude financière perpétrée dans l'histoire des États-Unis.
Le juge aurait reconnu les difficultés émotionnelles d'Ellison au cours de la procédure. Elle a souligné sa collaboration unique, notant : « J’ai vu de nombreux collaborateurs au fil des ans et je n’en ai jamais vu comme Miss Ellison. »
La procureure adjointe des États-Unis, Danielle Sassoon, a plaidé pour une peine plus légère, soulignant le témoignage véridique d'Ellison et son aide significative pour obtenir la condamnation de Bankman-Fried plus tôt cette année.
Libre sous caution jusqu'au 7 novembre
Dans sa déclaration au juge Kaplan devant le tribunal, Ellison a exprimé ses remords et a déclaré qu'elle était « profondément honteuse et s'excusait » auprès des personnes touchées par ses actes. Elle a admis qu’elle n’avait pas pu quitter « l’environnement toxique » de FTX et Bankman-Fried, ce qu’elle regrette désormais.
Le juge Kaplan a autorisé Ellison à rester en liberté sous caution jusqu'à sa date prévue de remise, le 7 novembre. Il avait déjà conclu un accord de plaidoyer avec les procureurs en décembre 2022, plaidant coupable des accusations de complot et de fraude en valeurs mobilières à la suite de l'effondrement de FTX.
En revanche, Sam Bankman-Fried a opté pour un procès et a été reconnu coupable des sept chefs d'accusation retenus contre lui, et a été condamné à une peine de 25 ans de prison en mars 2024 ainsi qu'à une ordonnance de confiscation de 11 milliards de rands. Bankman-Fried a depuis fait appel de sa condamnation, invoquant la partialité du juge Kaplan.
De plus, deux anciens dirigeants de FTX, Gary Wang et Nishad Singh, attendent d'être condamnés plus tard cette année après avoir plaidé coupable. Leur coopération, à l'instar de celle d'Ellison, pourrait influencer la clémence de leurs peines.
Au moment de la rédaction de cet article, le jeton natif de la bourse, FTT, se négociait à 1 425 $, en hausse de 5 % et 12 % sur les périodes de 24 heures et de sept jours, respectivement, dans le contexte d'une reprise plus large du marché.
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