La Securities and Exchange Commission (SEC) des États-Unis cible les conseillers en investissement pour avoir potentiellement offert la garde d'actifs numériques à leurs clients sans répondre à des critères adéquats.
Citant trois sources anonymes, Reuters a rapporté que la commission enquête sur les efforts des conseillers pour suivre les règles sur la garde des actifs numériques des clients après l'implosion de FTX.
- L'enquête n'a pas encore été rendue publique, mais le personnel chargé de l'application de la SEC a demandé aux conseillers en investissement des détails sur les mesures qu'ils ont prises pour évaluer la garde des plateformes, y compris l'échange de crypto-monnaie désormais en faillite, selon l'une des sources.
- En règle générale, les actifs numériques des clients sont stockés chez un tiers.
- Les conseillers en placement ne peuvent prendre la garde des fonds ou des titres des clients que s'ils satisfont à certaines exigences visant à protéger les actifs.
- La SEC n'a pas de licence, mais les conseillers qui détiennent de tels actifs auprès d'une entreprise doivent être classés comme "dépositaires qualifiés". Les conseillers en placement doivent également divulguer aux clients en détail la manière dont leurs actifs sont détenus.
- La Commission a déjà doublé ses efforts et consacré davantage de ressources à son équipe de cryptographie – Crypto Assets and Cyber Unit – anciennement connue sous le nom de Cyber Unit.
- La dernière décision pourrait indiquer une surveillance croissante des régulateurs au milieu de l'expansion des entreprises traditionnelles de Wall Street dans les crypto-monnaies.
- Anthony Tu-Sekine, responsable du groupe Blockchain and Cryptocurrency de Seward and Kissel, aurait déclaré :
« Il s'agit d'un problème de conformité évident pour les conseillers en placement. Si vous avez la garde d'actifs de clients qui sont des titres, vous devez les détenir auprès de l'un de ces dépositaires qualifiés.
Le Post US SEC demande aux conseillers en placement de conserver les crypto-monnaies : le rapport est apparu pour la première fois dans CryptoPotato .