Le paysage réglementaire des crypto-monnaies aux États-Unis a connu une année décisive en 2023, comme le souligne le récent rapport sur l'application de la réglementation de la Commodity Futures Trading Commission (CFTC) des États-Unis. Selon la commission, la moitié de toutes les affaires d'application poursuivies au cours de l'exercice étaient liées au marché florissant des actifs numériques.
Comme détaillé dans la déclaration de la CFTC, la Division of Enforcement (DOE) a lancé environ 96 procédures d'exécution au cours de l'exercice. Ces cas concernaient diverses infractions , notamment des stratagèmes frauduleux, des manipulations de marché et d'autres violations graves affectant à la fois les marchés des actifs numériques et des swaps.
Collectivement, ces efforts de la CFTC ont abouti à une somme substantielle de plus de 4,3 milliards de dollars en amendes, restitutions et ordonnances de restitution, soulignant l'impact financier des violations de la réglementation.
Les actifs numériques sous le feu des projecteurs réglementaires
Comme le révèle le rapport, la branche exécutive de la CFTC a lancé 47 actions distinctes, représentant 49 % de la charge totale de travail de la commission pour l'année.
Ces actions ont couvert un large spectre, depuis la lutte contre les activités d'échange frauduleuses et le démantèlement des stratagèmes de Ponzi jusqu'à l'obtention de victoires judiciaires contre une organisation autonome décentralisée (DAO) et une plateforme de contrats à terme d'actifs numériques.
Les efforts contentieux de la commission ont également porté sur les manipulations inter-marchés facilitées par la technologie blockchain.
Le président Rostin Behnam s'est dit fier de l'engagement de la CFTC dans la lutte contre la fraude et la manipulation du marché, en particulier dans le secteur des cryptomonnaies, ce qui a donné lieu à un nombre record de mesures coercitives.
Behnam a salué la performance du DOE, qui a conduit à d'importantes décisions juridiques et à des engagements visant à maintenir la transparence et l'équité au sein des marchés sous la juridiction de la CFTC . Le président a notamment souligné :
La Commission reste concentrée sur l’arrêt et la dissuasion de la fraude et de la manipulation aux États-Unis. Je suis fier du travail pionnier de la Division of Enforcement dans le secteur des actifs numériques, qui a abouti à un nombre record de cas, ainsi que de l'engagement du personnel à tenir les déclarants et les acteurs du marché responsables de leur conduite sur les marchés réglementés par la CFTC.
La CFTC continue de sévir contre les cryptomonnaies
En particulier, le fait que la CFTC américaine ait atteint un niveau record de mesures coercitives est tout à fait évident dans sa répression contre le secteur des cryptomonnaies. Outre le conflit de commission avec Binance, la CFTC a renforcé son contrôle sur le secteur de la finance décentralisée (DeFi).
En septembre, la commission a rendu des ordonnances simultanées contre les entités DeFi Opyn, ZeroEx et Deridex, Inc. Ces entités ont été accusées d'avoir mené des « transactions non autorisées de dérivés d'actifs numériques » et de ne pas avoir respecté les normes réglementaires obligatoires. Les violations étaient centrées sur leur fonctionnement au sein de l’écosystème DeFi, utilisant des protocoles blockchain et des contrats intelligents sans « surveillance adéquate ».
En réponse à ces violations, la CFTC a ordonné à Opyn, ZeroEx et Deridex de payer des sanctions civiles pécuniaires totalisant 550 000 $. En outre, ils ont pour mandat de renoncer à toute nouvelle violation de la Commodity Exchange Act (CEA) et des réglementations de la CFTC.
Pour compléter ces mesures coercitives, la CFTC a également récompensé les lanceurs d’alerte qui fournissent des informations critiques menant à des poursuites judiciaires couronnées de succès. Comme le rapporte Bitcoinist, la CFTC a fourni 16 millions de dollars de récompenses aux dénonciateurs au cours de cet exercice, encourageant ainsi la divulgation de pratiques illicites dans le domaine des cryptomonnaies.
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